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八十九年十二月證券商業務員資格測驗
「證券法規概論與證券交易實務」試題暨解答
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1. |
股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A)監察人會議 (B)董事會 (C)股東會 (D)董、監聯席會 |
(C) |
| 2. | 證券交易法所稱的何者，係指募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人？(A)委託人 (B)發行人 (C)應募人 (D)認股人 | (B) |
| 3. | 下列何者應列為資本公積？(A)受領贈與之所得 (B)處分資產之溢價收入(C)每一營業年度，自資產之估價增值，扣除估價減值之溢價 (D)以上皆是 | (D) |
| 4. | 信託事業受委託擔任徵求人，得於股東會開會幾日前或股東臨時會開會幾日前，預為徵求之行為？(A)20日；10日 (B)30日；20日 (C)40日；30日 (D)50日；40日 | (D) |
| 5. | 公開發行公司應於每半營業年度終了後幾個月內，公告並申報給會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之財務報告？(A)一 (B)二 (C)三 (D)四 | (B) |
| 6. |
股東會委託書，可否以對價收購？(A)絕對不可以 (B)原則上不可以，但經證期會核准者則可(C)祇要收購價格不逾股東會紀念品之價值即可 (D)經公司股東會例外許可後，即得以對價收購 |
(A) |
| 7. | 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五日 (C)十日；十五日 (D)十日；二十日 | (B) |
| 8. | 公司募集、發行有價證券，於申請審核時，除依公司法所規定記載事項外，還應加具何種書件？(A)證券承銷商評估報告 (B)律師法律意見書 (C)公開說明書 (D)公開發行申請書 | (C) |
| 9. | 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦證券交易法規定之有關發行審核程序？(A)證券商業同業公會 (B)證券交易所 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)經濟部商業司 | (C) |
| 10. | 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何種人士對善意之相對人不需要負連帶責任？(A)發行人及負責人 (B)該有價證券之證券經紀商(C)在公開說明書上簽章之會計師 (D)該有價證券的證券承銷商 | (B) |
| 11. |
證券經紀商之最低實收資本額為多少？(A)新台幣十億元 (B)新台幣六億元 (C)新台幣四億元 (D)新台幣二億元 |
(D) |
| 12. | 證券商承銷有價證券之承銷期間，於證券交易法有如何限制？(A)不得少於7日，多於20日 (B)不得少於15日，多於35日(C)不得少於10日，多於30日 (D)不得少於5日，多於20日 | (C) |
| 13. | 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，證交所指定代為交付而致生價金差額及一切費用，證交所應先動用下列何者代償之？(A)提存營業保證金 (B)買賣損失準備金(C)交割結算基金 (D)違約損失準備金 | (C) |
| 14. | 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，主管機關如對其為停業處分時，最高可處幾個月以內之停業？(A)三個月 (B)五個月 (C)六個月 (D)二個月 | (C) |
| 15. | 不宜上櫃條件，不適用於公營事業者為：(A)最近一年度吸收合併他公司者 (B)發生重大勞資糾紛尚未改善者(C)董監及大股東持股大量移轉者 (D)有重大非常規交易尚未改善者 | (C) |
| 16. |
在櫃檯買賣中心買賣政府債券，其證券交易稅稅率為何？(A)千分之三 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)免稅 |
(D) |
| 17. | 經中央目的事業主管機關出具意見書，可不受獲利能力限制之申請上市(櫃)的事業是：(A)證券事業 (B)金融事業 (C)科技事業 (D)觀光事業 | (C) |
| 18. | 下列何種有價證券之上市，由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？(A)可交換公司債 (B)認股權證 (C)信託基金受益憑證 (D)公債 | (D) |
| 19. | 對於台灣證券交易所實施之鉅額買賣，下列何項之敘述為錯誤？(A)必須一次買賣同一上市股票數量為1000交易單位以上 (B)成交日辦理交割(C)證券商須將款券交付交易所後，才能辦理申報 (D)申報買賣後，不得取消 | (A) |
| 20. | 以下何者，非證券金融事業取得資金或證券之來源？(A)向各行局庫融資 (B)發行商業本票公司債(C)私下向大戶商借證券 (D)經由證券交易所標購證券 | (C) |
| 21. |
證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應須繳存交割結算金於：(A)證券商業同業公會 (B)證券交易所 (C)台灣銀行 (D)財政部證券暨期貨管理委員會 |
(B) |
| 22. | 依規定證券仲裁契約應以書面為之，投資人與證券商間之證券仲裁約定，一般係訂定在：(A)有價證券上市契約 (B)委託買賣證券受託契約 (C)證券交易法 (D)未訂定 | (B) |
| 23. | 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A)人為炒作股票違法行為 (B)內線交易行為 (C)短線交易行為 (D)不實寫作申報財務報告 | (C) |
| 24. | 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)無處罰規定 | (B) |
| 25. | 違反證券交易法經主管機關處以罰鍰而拒不繳納者，應如何處理？(A)由證券暨期貨管理委員會逕行查封拍賣行為人之財產，抵繳罰鍰(B)由證券暨期貨管理委員會移送法院強制執行(C)由證券暨期貨管理委員會向法院提起給付之訴(D)由證券暨期貨管理委員會移請證券暨期貨市場發展基金會向法院提起訴訟 | (B) |
| 26. |
發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：(A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版 |
(C) |
| 27. | 證券交易法是公司法的：(A)母法 (B)子法 (C)特別法 (D)沒有關係 | (C) |
| 28. | 下列何者非屬證交法上之有價證券？(A)經財政部核定之受益憑證 (B)商業本票 (C)政府債券 (D)新股認購權利證書 | (B) |
| 29. | 根據證券交易法規定，下列哪些議案應在召集事由中列舉，不得以臨時動議提出？(A)董事競業禁止之許可 (B)發行股票股利(C)以公積轉增資發行新股 (D)以上皆不可以臨時動議提出 | (D) |
| 30. | 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司 | (A) |
| 31. |
我國證交法對於有價證券募集、發行之管理，採行何種制度？(A)申請核准制 (B)申報生效制 (C)申請核准後申報生效制 (D)兼採申請核准制與申報生效制 |
(D) |
| 32. | 已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告的方式為之？(A)十日前 (B)十五日前 (C)二十日前 (D)三十日前 | (D) |
| 33. | 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集？(A)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外公開募集(B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集(C)須全部以面額價格，對外公開募集(D)公司任意決定公開募集事宜 | (B) |
| 34. | 上市或上櫃公開發行公司，董事、監察人、經理人及大股東，申報透過交易市場轉讓持股，申報之轉讓期間不得超過多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (A) |
| 35. | 國內證券商開始營業多久方能申請設分支機構？(A)滿六個月 (B)滿一年 (C)滿十八個月 (D)滿二年 | (B) |
| 36. |
以下何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？(A)變更資本額 (B)受讓或讓與其他證券商全部或主要部分營業或財產(C)董監經理人及持股超過百分之十股東持股變動 (D)投資外國證券商 |
(C) |
| 37. | 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之：(A)百分之一百五十 (B)百分之二百 (C)百分之百 (D)百分之五十 | (C) |
| 38. | 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？(A)章程所定之資本總額 (B)已發行股份總額之金額 (C)公司之資產總額 (D)公司之淨資產額 | (B) |
| 39. | 證券商之董事、監察人、持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)本身所投資或服務之證券商 (B)本身所投資或服務以外之證券商(C)證期會指定之證券商 (D)櫃檯買賣中心所指定之證券商 | (A) |
| 40. | 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過五十萬股(C)每筆輸入股數不可超過三十萬股 (D)除等價成交原則外並無其他限制 | (B) |
| 41. |
甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後該公司並未依法令規定辦理財務報告或是財務預測之公告申報，此時櫃檯買賣中心可如何處理？(A)於期限屆滿之日起第三營業日公告停止甲公司有價證券櫃檯買賣(B)報請主管機關核准暫停甲公司有價證券櫃檯買賣(C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣待其申報後再恢復交易(D)逕行停止甲公司有價證券櫃檯買賣至依法申報為止 |
(A) |
| 42. | 申請上市公司股權分散的標準是：(A)記名股東在五百人以上，其中持有一千股至五萬股之股東不少於三百人(B)記名股東在三百人以上，其中持有一千股至五萬股之股東不少於二百人(C)記名股東在一千人以上，其中持有一千股至五萬股之股東不少於五百人(D)記名股東在二千人以上，其中持有一千股至五萬股之股東不少於一千人 | (C) |
| 43. | 證券商受託買賣上市證券之手續費如何確定？(A)證券商業同業公會訂定 (B)證券交易所訂定(C)證券商業同業公會擬定，報請主管機關核定 (D)證券交易所擬定，報請主管機關核定 | (D) |
| 44. | 內部人短線交易獲得之利益應：(A)歸於公司 (B)歸於內部人 (C)歸於董事長 (D)歸於監察人 | (A) |
| 45. | 關於“操縱市場行情之行為”之禁止規定，下列敘述何者正確？(A)僅集中市場之上市證券才有適用 (B)僅有刑責之規定，而無民事責任之規定(C)違反者，處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科二十五萬元以下罰金 (D)以上皆非 | (C) |
| 46. |
證券投資信託事業為募集證券投資信託基金所發行，用以表彰投資人持有受益權之有價證券，稱為：(A)認購權證 (B)證券投資信託基金 (C)可轉換公司債 (D)受益憑證 |
(D) |
| 47. | 下列關於證券金融事業之經營業務，下列何者之敘述錯誤？(A)有價證券之融資融券 (B)對證券商之轉融通 (C)有價證券承銷之融資 (D)以上均非營業事項 | (D) |
| 48. | 證券商辦理有價證券融資融券業務，對於每種證券之融券總金額，依現行規定不得超過其淨值之多少百分比？(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之十五 (D)百分之二十 | (B) |
| 49. | 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？(A)行政院公平交易委員會 (B)司法院公務員懲戒委員會(C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)會計師公會懲戒委員會 | (C) |
| 50. | 證券經紀商應於每月底編製何種文件，以分送各委託人？(A)交付清單 (B)對帳單 (C)買賣報告書 (D)交割憑單 | (B) |
| 51. |
公開說明書之內容有虛偽或隱匿之情事，對善意之相對人而造成損害者，發行人或其負責人依法負有：(A)民事上賠償責任 (B)刑事上責任 (C)(A)、(B)皆是 (D)(A)、(B)皆非 |
(C) |
| 52. | 證券經紀商於受託開戶時，應先與投資人訂立：(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書 | (A) |
| 53. | 證券集中交易市場轉換公司債每日市價上升幅度限制為：(A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)無漲跌幅限制 | (B) |
| 54. | 證券經紀商評估客戶單日買賣額度在五百萬元以上者，若客戶提供之個人資產狀況證明未達評估額度之多少時，徵信人員應詳述具體可信之事由？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十 | (C) |
| 55. | 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？(A)二億元 (B)三億元 (C)六億元 (D)十億元 | (D) |
| 56. |
證券經紀商應保存第一手股票委託他人賣出委託書至少幾年？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年 |
(D) |
| 57. | 證券經紀商投資上市有價證券，不得超過淨值百分之多少？(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)四十 | (B) |
| 58. | 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區公教機關停止上班，櫃檯買賣市場應如何因應？(A)宣布休市 (B)不休市，但嘉義市之證券商暫停營業(C)不休市，但嘉義市之證券商自行決定是否營業 (D)不休市，且證券商全體照常營業 | (C) |
| 59. | 證券集中保管事業不得為下列何種行為？(A)合併 (B)讓與全部或主要部分之營業 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)以上皆是 | (D) |
| 60. | 公司補辦公開發行時，未發行新股者，是否有助於達成證券大眾化？(A)全無幫助 (B)有些微幫助 (C)有很大幫助 (D)公開發行即證券大眾化 | (A) |
| 61. |
發行人申報或申請募集與發行有價證券，下列何種情形，證券主管機關得退回或不核准其案件？(A)簽證會計師出具無保留意見之查核報告者 (B)簽證會計師出具無法表示意見之查核報告者(C)簽證會計師出具保留意見之查核報告者 (D)簽證會計師出具無保留意見（二）之查核報告者 |
(B) |
| 62. | 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資效益 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資專戶存儲動支情形 (D)現金增資計畫執行進度 | (D) |
| 63. | 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回或不核准其案件？(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月 | (A) |
| 64. | 下列何種行業申請股票上市時，不須先取得目的事業主管機關之同意函？(A)證券業 (B)營建業 (C)金融業 (D)保險業 | (B) |
| 65. | 「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」係由何機構訂定？(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證券交易所(C)證券商業同業公會 (D)櫃檯買賣中心 | (D) |
| 66. |
在初級市場最為活躍的證券商為：(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)以上皆非 |
(C) |
| 67. | 下列何種人員購買上市(櫃)有價證券時，應於本身所投資或服務之證券商開戶買賣？(A)證券商之董、監事 (B)證券商之從業人員(C)以上(A)、(B)人員之配偶及未成年子女 (D)以上皆是 | (D) |
| 68. | 證券商使用等價成交系統受託或自行買賣有價證券，其買進或賣出委託申報總額超出淨值之幾倍時，櫃買中心得停止證券商買進或賣出之委託輸入？(A)十倍 (B)五倍 (C)二倍 (D)一點五倍 | (C) |
| 69. | 證券投資信託事業之發起人不包括下列何者？(A)基金管理機構 (B)銀行 (C)保險公司 (D)證券集中保管事業 | (D) |
| 70. | 證券承銷商依證券商管理規則應提存營業保證金：(A)一千萬元 (B)三千萬元 (C)四千萬元 (D)五千萬元 | (C) |
| 71. |
開放型基金受益人要求贖回受益憑證，其贖回價格為：(A)要求贖回當日基金淨值 (B)按集中交易市場之價格(C)要求贖回次一營業日基金淨值 (D)按契約贖回條款之約定 |
(C) |
| 72. | 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？(A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)以上皆是 (D)以上(A)、(B)皆非 | (C) |
| 73. | 目前辦理股票承銷公開抽籤作業之單位為：(A)台灣證券交易所 (B)證券暨期貨市場發展基金會(C)台灣證券集中保管公司 (D)中華民國證券商業同業公會 | (A) |
| 74. | 證券承銷商輔導某公司股票上市或上櫃，是屬於下列何種股票市場之行為？(A)初級市場 (B)次級市場 (C)流通市場 (D)以上皆非 | (A) |
| 75. | 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶？(A)十六歲 (B)十八歲 (C)二十歲 (D)以上皆非 | (C) |
| 76. |
以下那一種證券商為發行市場之主幹？(A)自營商 (B)承銷商 (C)經紀商 (D)以上皆是 |
(B) |
| 77. | 經營有價證券買賣之行紀或居間稱為：(A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)代理商 | (C) |
| 78. | 申請開立證券集中保管劃撥帳戶時，投資人應攜帶：(A)身分證及印章 (B)印章 (C)身分證 (D)無須證件 | (A) |
| 79. | 現行信用交易融資融券期限最長各為：(A)二者期限皆為半年 (B)融資期限為一年，融券期限半年(C)二者期限皆為九個月 (D)二者期限皆為一年 | (D) |
| 80. | 現行信用交易融券之限額為：(A)分三級，500萬元、750萬元、1,500萬元(B)分四級，250萬元、350萬元、500萬元、750萬元(C)分四級，250萬元、500萬元、1,000萬元、1,500萬元(D)分四級，350萬元、750萬元、1,050萬元、1,500萬元 | (C) |
| 81. | 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年 | (B) |
| 82. | 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司 | (A) |
| 83. | 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請證期會備查(B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由證期會統一規定(D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定 | (A) |
| 84. | 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件，不包括下列哪一項？(A)利用他人名義開立信用帳戶(B)曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，已屆滿一年(C)經票據交換所拒絕往來(D)與證券商所訂受託買賣有價證券帳戶經註銷 | (B) |
| 85. | 每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額達該種股票上市或上櫃股份之多少比率時，暫停融資買進？(A)15％ (B)20％ (C)25％ (D)30% | (C) |
| 86. |
公司內部人（董、監、經理人及持股超過百分之十之股東）在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：(A)經主管機關命令歸於公司 (B)經公司或股東之請求歸於公司(C)歸於交易相對人 (D)歸於國庫 |
(B) |
| 87. | 證券交易所於收市後編製之買賣日報表不含何種資訊？(A)證券名稱或代號 (B)證券價格 (C)證券商代號 (D)投資人姓名 | (D) |
| 88. | 現行信用交易帳戶整戶擔保維持率不得低於：(A)百分之一百 (B)百分之一百二十(C)百分之一百二十至一百四十之間由授信單位決定 (D)百分之一百四十 | (B) |
| 89. | 零股交易如申報當日無成交價格，則採何種價格扣減規定比率後為買賣價格？(A)前日開盤價格 (B)前日平均價格 (C)前日開盤前淨平均價格 (D)最近一次成交價格 | (D) |
| 90. | 有價證券上市審查準則係由何者訂定？(A)財政部 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心 | (C) |
| 91. |
星期六於證券商營業處所議價買賣債券之交易時間，下列何者正確？(A)上午九時至十一時 (B)上午九時至十二時 (C)上午九時至下午三時 (D)以上皆非 |
(A) |
| 92. | 參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管，應設置客戶帳簿，載明那些事項？(A)客戶姓名 (B)有價證券發行人名稱 (C)有價證券數量之增減 (D)以上皆是 | (D) |
| 93. | 認購（售）權證之標的證券，係以何種有價證券之組合為限？(A)上市股票或其組合為限 (B)上櫃股票或其組合為限 (C)以上皆是 (D)以上皆非 | (A) |
| 94. | 在店頭市場，下列何者對於其提出給付之有價證券，負有移轉其權利與買方之責任？(A)賣方客戶或賣方證券商 (B)櫃買中心交易部(C)集保公司 (D)財政部證券暨期貨管理委員會 | (A) |
| 95. | 櫃檯買賣股票之推薦證券商自股票開始在櫃檯買賣之日起，若干時間內，不得辭任？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年 | (C) |
| 96. |
目前櫃檯買賣有價證券在安全制度係採：(A)交割結算基金 (B)圈存準備金 (C)共同責任制給付結算基金 (D)共同存款保險制 |
(C) |
| 97. | 可轉換公司債持有人是否要執行轉換，其決策原則為何？(A)股價必須高於轉換面額 (B)股價低於轉換面額 (C)轉換凍結期甫屆滿 (D)以上皆非 | (A) |
| 98. | 開放型證券投資信託基金受益憑證之買賣，其買賣價格以何者為根據？(A)淨資產價值 (B)帳面價值 (C)成本 (D)市價 | (A) |
| 99. | 依規定來台投資之外國專業投資機構未指派代表人出席股東會，應委託那一個機構出席股東會？(A)信託事業 (B)股務代理機構 (C)保管機構 (D)以上任一皆可 | (C) |
| 100. | 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年 | (A) |
