《
九十年第二次投信投顧業務人員資格測驗
「投信投顧相關法規」試題暨解答 》
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1. |
證券投資信託事業因何項法令之增訂修正通過，得接受客戶全權委託投資業務？(A)證券交易法第十八條第二項 (B)證券交易法第十八條之三(C)證券交易法第十八條之二 (D)證券交易法第十八條 |
(B) |
| 2. | 經營證券投資信託事業，應有成立滿幾年且最近幾年未曾因資金管理業務受本國主管機關處分，並符合法定條件之基金管理機構、銀行或保險公司為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？(A)三年、二年 (B)三年、三年 (C)五年、五年 (D)五年、三年 | (B) |
| 3. | 基金管理機構符合證券投資信託事業法人發起人資格者，該機構及其百分之五十以上控股之附屬機構所管理之資產中，須以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣多少元？(A)八十億元 (B)三百五十億元 (C)五百億元 (D)六百五十億元 | (D) |
| 4. | 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以何種方式保持？A.現金；B.存放於金融機構；C.向票券商買入短期票券；D.政府債券；E.其他證期會規定者(A)A.、E. (B)B.、C.、E. (C)A.、B.、C.、E. (D)A.、B.、C.、D.、E. | (C) |
| 5. | 甲為A證券投資信託公司之發起人，乙為其持股百分之十之股東，丙為其持股百分之四之股東，何者得兼為本國B 證券投資信託事業之發起人？(A)乙 (B)丙 (C)甲丙 (D)以上皆不可 | (B) |
| 6. | 新生證券投資信託公司股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之十五 | (C) |
| 7. | 證券投資信託事業復業或停業，依法應進行何項程序？(A)事先報證期會核准 (B)事先申報證期會 (C)事後經證期會同意 (D)事先報證期會備查 | (A) |
| 8. | 證券投資顧問公司申請核准經營推介顧問外國受益憑證業務，應檢附之相關之證明文件可包括？(A)外國基金管理機構之授權文件 (B)基金管理機構最近二年未受當地主管機關(構)處罰證明文件(C)基金管理機構成立滿二年以上者 (D)以上皆是 | (D) |
| 9. | 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金，不得投資那些外國有價證券？(A)大陸地區之有價證券 (B)大陸地區公司於澳門證券交易市場交易之股票(C)選項(A)、(B)皆是 (D)僅選項(A)不得為之 | (C) |
| 10. | 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者正確？(A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)以上皆是 | (D) |
| 11. | 證券投資信託事業發行受益憑證募集證券投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付何種資料？(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)財務報告 (D)營運計畫書 |
(B) |
| 12. | 以下何者正確？(A)證券投資信託事業之經理人及業務人員異動，應於十日內向證期會申報並公告之(B)證券投資信託事業之經理人及業務人員得兼任其他職務(C)證券投資信託事業之經理人及業務人員到職日起即可執行業務(D)以上皆非 | (D) |
| 13. | 甲為A證券投資信託事業之董事，如持有B上市公司已發行股份總數多少以上股份，即不得參與A運用證券投資信託基金買賣B公司股票之決定？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 | (A) |
| 14. | 以下何者為正確？(A)甲為A證券投資信託事業之董事，A運用證券投資信託基金買進B公司股票時，甲亦得跟著買進B公司股票(B)證券投資信託事業之董事得兼為證券商之董事(C)證券投資信託事業之董事不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人(D)以上皆非 | (C) |
| 15. | 證券投資信託事業對於證期會命令應提出之財務報告拒不交出者，證期會得為如何之處分？(A)依證交法處以相當之罰鍰 (B)得為二年內之停止受理該事業基金募集之申請(C)選項(A)、(B)皆是 (D)以上皆非 | (C) |
| 16. | 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起幾日內，公告並抄送證券相關單位？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內 | (A) |
| 17. | 證券投資信託事業，發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？(A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)保管條 | (A) |
| 18. | 證券投資信託事業之董事、監察人、經理人及相關從業人員執行職務時，得從事之行為為何？(A)為受益人利益，忠實執行業務(B)約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證(C)運用證券投資信託基金買賣有價證券時，收取證券商退還手續費(D)為提高經理基金績效，配合主力炒作 | (A) |
| 19. | 下列何者屬目前證期會依證券投資信託事業管理規則第二條規定核定之「證券相關商品」？(A)期交所交易之股價指數期貨選擇權契約 (B)期交所交易之股價指數期貨契約(C)期交所交易之利率期貨契約 (D)以上皆是 | (B) |
| 20. | 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A)列為管理報酬 (B)作為委任人買賣成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為委任人投資資金 | (B) |
| 21. | 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務，違反證券交易法第十八條第一項，依同法第一百七十五條規定，得處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 | (B) |
| 22. | 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習；B.發行有關證券投資之出版品；C.接受客戶全權委託；D.外國有價證券之投資推介顧問(A)A.、D. (B)A.、C. (C)C.、D. (D)以上皆是 | (C) |
| 23. | 有關證券投資顧問事業之發起人資格之規範，以下敘述何者正確？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占罪者，經判決確定者，一律禁止(B)二年內未曾受證券交易法、期貨交易法解除職務之處分(C)曾犯公務或業務侵占罪，經判刑確定，執行完畢未滿三年者，不得擔任(D)以上皆非 | (D) |
| 24. | 為提昇投顧業者之自律，立法設計上促使業者加入同業公會，並於事業設立之審核時為何種設計？(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請核准時一個月內加入公會(C)經申請核准之日起三個月內辦妥入會登記(D)於第一階段申請核准時，六個月內提出入會證明文件 | (A) |
| 25. | 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會？(A)申請核准設立時 (B)開業後一個月內 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年 | (B) |
| 26. | 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 | (B) |
| 27. | 證券投資顧問事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除經證期會核准外，不得對下列何者作投資分析？(A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權 | (D) |
| 28. | 證券投顧事業發生下列那一情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報主管機關？(A)公司停業 (B)變更公司名稱 (C)經營業務發生訴訟事件 (D)以上皆是 | (C) |
| 29. | 以下何者為正確？(A)證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經證期會認可者，可擔任證券投顧事業之分析人員(C)取得國外證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經同業公會認可者可擔任證券投顧事業之分析人員(D)以上皆非 | (C) |
| 30. | 證券投資顧問事業對從事證券投資有關事項提供研究分析意見、投資推介建議、投資分析活動及辦理全權委託投資有關業務之研究分析等業務人員，不得少於業務人員總數之幾分之幾或多少？(A)三分之一；三人 (B)二分之一；五人 (C)四分之一；二人 (D)五分之二；四人 | (B) |
| 31. |
證券投資顧問事業之自有資金，經證期會核准後得為如何之運用？(A)得購買封閉式受益憑證(B)受益憑證投資總金額不得超過該受益憑證信託基金淨值百分之三十(C)受益憑證投資總金額不得超過該事業最近期財務報告淨值之百分之十(D)以上皆非 |
(D) |
| 32. | 證券投資顧問事業提供與委任人之投資分析報告，其副本應保存多久？(A)自提供之日起五年 (B)自完成報告起五年 (C)自給付之日起三年 (D)委任關係消滅後五年 | (A) |
| 33. | 南海證券投資顧問公司之投資分析人員D，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，該節目錄音應至少保存多久？(A)五年 (B)二年 (C)四個月 (D)二個月 | (D) |
| 34. | 下列何者為證券投資顧問事業得推介顧問之外國有價證券？(A)香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接或間接持有股權達百分之三十五以上公司所發行之有價證券(B)恒生香港中資企業指數成份股公司所發行之有價證券(C)經慕迪投資服務公司(MOODY'S INVESTORS SERVICE)或史丹普公司(STANDARD & POOR'S CORP.)評等為B級以上由國家或機構所保證或發行之債券(D)以上皆非 | (D) |
| 35. | 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券，應符合之條件何者正確？(A)基金管理機構成立滿一年(B)個別基金必須成立滿一年(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣(D)得投資於黃金現貨 | (C) |
| 36. | 下列證券投顧事業及人員之行為何者符合規定？(A)為提高績效，與委任人為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得與委任人借貸有價證券(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)為求準確分析，以卜筮方式為投資人作投資分析 | (C) |
| 37. | 新生證券投資顧問公司舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務，應注意不得有下列何種行為?(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)直接推薦投資個別股票(C)表示此研討會僅為公司投資研究部門之研究報告發表，與公司無關 (D)以上皆不得為之 | (D) |
| 38. | 主管機關受理證券投資信託基金募集申請案，若申請案件涉及那些情事，得不受證券投資信託基金管理辦法核准期間之限制？(A)外匯業務 (B)保護公益之必要者(C)投資範圍及發行條件與現有之證券投資信託基金顯有不同者 (D)以上皆是 | (D) |
| 39. | 證券投資信託事業申請募集投資信託基金核准案，除法令另有規定者外，應於核准申請通知函送達日起多久期間內，開始募集？(A)三個月 (B)六個月 (C)四個月 (D)二個月 | (A) |
| 40. | 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A)每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十(B)每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十(C)不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券(D)每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之百分之三十 | (A) |
| 41. | 證券投資信託事業所經理之全部證券投資信託基金，投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數多少？(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之十 | (D) |
| 42. | 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額，不得超過：(A)三億元 (B)五億元 (C)十億元 (D)七億元 | (B) |
| 43. | 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金，依證期會規定比率存放之金融機構，應具之資格那些有誤？(A)銀行法第二十條所稱之銀行(B)取得證期會認可之信用評等機構評等達一定等級以上者(C)不符標準者應於九十年二月起調整(D)取得中華信用評等公司評定長期債務達twBBB-級以上，短期債務達twA-3以上 | (C) |
| 44. | 符合以下何種情形者，不得擔任證券投資信託基金保管機構？(A)投資於證券投資信託事業已發行總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任證券投資信託基金簽證之銀行(C)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(D)以上皆是 | (D) |
| 45. | 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？又受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業除依前項規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？(A)二個營業日；七個營業日 (B)五個營業日；三個營業日(C)五個營業日；七個營業日 (D)三個營業日；五個營業日 | (C) |
| 46. | 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月 | (D) |
| 47. | 證券投資信託基金不再存續或證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於何時完成證券投資信託基金之清算？(A)證期會核准清算後二個月內 (B)基金不再存續或契約終止事由之事實發生日起二個月內(C)證期會核准清算後三個月內 (D)以上皆非 | (C) |
| 48. | 投資人可自何種管道獲知基金證券投資信託契約之資訊？(A)至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)至基金保管機構營業處所查閱(C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)以上皆是 | (D) |
| 49. | 證券投資信託事業應由那些具備法定條件之機構為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？(A)基金管理機構 (B)銀行 (C)保險公司 (D)以上皆是 | (D) |
| 50. | 證券投資信託事業公告國內發行之證券投資信託基金每受益權單位之淨資產價值之時間規定為何？對在國外發行受益憑證募集之證券投資信託基金得多久公告一次？(A)國內：應每營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值；國外：得每週公告一次(B)國內：應每二營業日公告前二營業日每受益權單位之淨資產價值；國外：得每週公告一次(C)國內：應每營業日公告前一營業日每受益權單位之淨資產價值；國外：得每二週公告一次(D)以上皆非 | (A) |
| 51. |
證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應依證期會之規定，訂定基金會計制度，並於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經誰簽署後公告之？(A)一個月；證券投資信託商業公會 (B)二個月；基金保管機構(C)二個月；證券投資信託商業公會 (D)四個月；基金保管機構 |
(B) |
| 52. | 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A)實收資本額達三千萬元以上 (B)最近三年未曾受證期會警告之處分(C)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力 (D)以上皆是 | (C) |
| 53. | 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依法公司應設置那些部門？A.全權委託之專責部門；B.投資研究部門；C.秘書部門；D.財務會計部門；E.內部稽核部門；F.公關部門(A)A.、B.、D.、E. (B)A.、B.、C.、F. (C)A.、D.、E.、F. (D)B.、D.、E.、F. | (A) |
| 54. | 有關證券投資信託公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？(A)可指定擔任國內基金經理人二年以上者，為該業務部門主管(B)可由原專責投資分析部門擴增(C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格(D)以上皆是 | (A) |
| 55. | 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A)實收資本額未達一億元者，提存五百萬元(B)實收資本額一億元以上而未達二億元者，提存一千五百萬元(C)實收資本額二億元以上而未達三億元者，提存三千萬元(D)實收資本額三億元以上者，提存四千萬元 | (C) |
| 56. | 依現行規定，證券投資顧問事業得接受為全權委託投資之最低限額為？(A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元 |
(B) |
| 57. | 新進證券投資顧問公司，其實收資本額為二億元，淨值為三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委任投資之總金額為？(A)不得超過二十億元 (B)不得超過六十億元 (C)不得超過四十億元 (D)無限制 | (B) |
| 58. | 證券投顧或投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)外國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券 | (A) |
| 59. | 夏倫證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資金，投資於A上市公司股票，應注意何限制？(A)不超過甲委託淨資產淨值之百分之十 (B)不超過甲委託淨資產價值之百分之二十(C)不超過甲委託資產百分之三十 (D)不超過甲委託資產資產總額百分之三十 | (B) |
| 60. | A證券投資顧問公司運用所有全權委託投資人之委託資金購買任一發行公司股票，應注意投資之限額為何？(A)不超過該公司已發行股份總額之百分之二十 (B)不超過該公司已發行股份總額之百分之十(C)不超過所有受託金額百分之十 (D)沒有限制 | (B) |
| 61. |
證券投顧投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供委任人審閱全部條款內容？(A)十四日以上 (B)十日以上 (C)五日以上 (D)七日以上 |
(D) |
| 62. | 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？(A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表(C)投資風險警語 (D)以上皆是 | (D) |
| 63. | 證券投顧或投信事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商之指定與變更何者為非？(A)由委任人自行為之(B)委任人不得指定，應由投顧投信事業指定之(C)若由證券投顧或投信事業指定經紀商，應注意適當之分散，避免過度集中(D)若由證券投顧或投信事業指定經紀商，其與該證券商有相互投資關係者，應於契約中揭露 | (B) |
| 64. | 全權委託投資契約及受託證券經紀商之受託契約，應載明證券投顧或投信事業運用全權委託投資資產從事證券投資逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A)委任人 (B)保管機構(C)經營全權委託投資業務之證券投顧或投信事業 (D)證券經紀商 | (C) |
| 65. | 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製委任人資產交易紀錄及現況報告書送達委任人？(A)三個月 (B)六個月 (C)每月 (D)一年 | (C) |
| 66. | 依規定，全權委託之委任人委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？(A)百分之五十 (B)百分之十 (C)百分之三十 (D)百分之二十 | (D) |
| 67. | 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，以下何者不符規定？(A)由委任人與保管機構另行簽訂委任契約(B)收取證券商之手續費折讓，應作為委任人買賣成本之減少(C)委任人以書面提出查詢委任資產交易情形時，得婉言拒絕(D)以上皆是 | (C) |
| 68. | 證券投資顧問事業或證券投資信託事業發生下列那一事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止？(A)解散 (B)撤銷核准 (C)廢止核准 (D)以上皆是 | (D) |
| 69. | 證券投資顧問事業或證券投資信託事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約？(A)未成年人已經法定代理人允許者(B)證期會及該證券投資顧問事業或證券投資信託事業之負責人(C)證券自營商已經證期會許可者(D)以上皆是 | (B) |
| 70. | 全權委託投資契約之受任人為一全權委託投資帳戶編製之月、年度報告書應於何時依約定方式送達委任人？(A)每月終了後十個營業日、每年終了後十五個營業日(B)每月終了後十五個營業日、每年終了後七個營業日(C)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日(D)每月終了後十個營業日、每年終了後一個月 | (C) |
| 71. |
全權委託投資保管帳戶所持有股票之出席股東會、行使表決權，應由何人行使之？(A)委任人 (B)保管銀行 (C)受任人 (D)證券經紀商 |
(A) |
| 72. | 有關全權委託投資經理人之人選，下列何者為正確？(A)應於簽訂全權委託投資契約前由委任人自行指定(B)委任人得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定(C)投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定(D)以上皆是 | (B) |
| 73. | 全權委託投資買賣帳戶之開立應以何人之名義為之？(A)受任人 (B)保管機構 (C)委任人 (D)以上皆非 | (C) |
| 74. | 全權委託契約之受任人應與參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監察人、經理人或受僱人簽訂書面約定，規定該等人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，除法令另有規定外，於自有帳戶內買入某種股票後多少日內不得再行賣出？或賣出某種股票多少日內不得再行買入？(A)30；30 (B)20；20 (C)15；15 (D)60；60 | (A) |
| 75. | 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(B)由受任人指定第三人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(C)由委任人撤銷買賣(D)由保管機構撤銷買賣 | (A) |
| 76. | 投資人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任人之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？(A)全權委託契約之委任人自行履行 (B)全權委託之受任人履行(C)保管機構代為執行 (D)以上皆非 | (A) |
| 77. | 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構以一家為限(B)委任人委任同一受任人為全權委託投資時，得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投資買賣帳戶(C)委任人不得於全權委託投資契約存續期間變更保管機構(D)受任人於全權委託投資契約存續期間，應與委任人每二年至少進行一次訪談，以修正或補充客戶資料 | (A) |
| 78. | 全權委託之受任人向委任人收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？(A)委託投資時之資金 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)以上皆是 | (D) |
| 79. | 證券投資信託事業在國內募集之開放型證券投資信託基金，依規定應以現金、存放於金融機構、向票券商買入短期票券方式保持之資產比率為？(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一 | (B) |
| 80. | 證券投資信託基金每營業日持有之未沖銷多空頭部位期貨契約總市值不得超過該基金淨資產價值之百分之多少？(A)三十 (B)二十 (C)十五 (D)十 | (C) |
| 81. | 證券投資顧問事業或證券投資信託事業受理全權委託投資之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？(A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年 | (C) |
| 82. | 證券投信投顧公會，對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確？(A)申請核准經營全權委託業務經證期會核准後出具審查意見(B)經證期會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時，均先由公會出具審查意見後再轉報證期會(D)以上皆非 | (C) |
| 83. | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？(A)總體經濟分析、股價變動分析 (B)產業分析、公司未來發展趨勢(C)財務資料分析、產品市場分析 (D)以上皆是 | (D) |
| 84. | 證券投信事業對於業務往來之證券商，應採行那些管理事項？(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外，不得接受證券商之其他利益(D)以上皆是 | (B) |
| 85. | 依據證券投信投顧公會會員自律公約第十八條之規定，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受下列那一機關之檢查與輔導？(A)投信投顧公會 (B)中央銀行 (C)證券商業同業公會 (D)以上皆是 | (A) |
| 86. | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因違反章則及公約，且未於限期內配合辦理或情節重大者，得經紀律委員會多少比例之出席且過半數同意，提報理事會決議後執行處分？(A)三分之一 (B)二分之一 (Ｃ)三分之二 (D)四分之三 | (C) |
| 87. | 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會得對該會員處以新台幣多少之違約金？(A)五萬元以上、十萬元以下 (B)十萬元以上、五十萬元以下(C)十萬元以上、三十萬元以下 (D)以上皆非 | (B) |
| 88. | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之修正：(A)經召開會員大會修正通過，視為已換簽修正公約(B)經公會通知各會員修正內容，視為已換簽修正公約(C)經報請內政部核備公告後，視為已換簽修正公約(D)向主管機關報備，視為已換簽修正公約 | (B) |
| 89. | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之修正，應經由何者之決議通過並報請主管機關核備後施行？(A)理事會 (B)紀律委員會 (C)會員大會 (D)以上皆非 | (A) |
| 90. | 投信投顧公會為規範經營證券投資信託基金業務之會員於從事營業促銷等廣告行為，依據何法令訂定廣告規範？(A)證券交易法第十八條 (B)證券投資信託事業管理規則第二十四條(C)證券交易法第十八條之三 (D)證券投資信託事業管理規則第二十八條 | (B) |
| 91. |
以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲(B)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期(C)同一基金績效達六個月以上者始能刊登(D)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示 |
(C) |
| 92. | C公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之外國機構之統計或分析資料包括那些？(A)Standard & Poor’s Micropal(USA or UK) (B)Lipper(USA)(C)MorningStar(USA) (D)以上皆是 |
(D) |
| 93. | 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語，以下何者不正確？(A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益(C)投資人申購後應詳閱本基金公開說明書(D)以上皆正確 | (C) |
| 94. | 依據證券投資信託基金廣告規範要點，以下敘述何者正確？(A)公司發布有關基金資料之新聞稿，須確保相關內容之正確性，以避免誤導投資大眾之判斷力(B)未經證期會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場(C)證券投資信託基金廣告規範要點是經公會理事會同意並報請行政院核備後公布實施(D)以上皆是 | (A) |
| 95. | 有關「證券投顧事業廣告及分析活動行為規範」，下列敘述何者為非？(A)適用於投顧事業 (B)規範目的之一乃維護合法業者之權益(C)不適用投顧事業從業人員 (D)規範投資說明會或講習會 | (C) |
| 96. |
證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件，無須列明何事項？(A)應明列公司所登記之名稱 (B)應明列公司電話(C)應明列公司執照字號 (D)應明列證期會核准之營業執照字號 |
(C) |
| 97. | 依據「證券投顧事業廣告及分析活動行為規範」，有關證券投顧事業從事業務廣告之敘述，何者為非？(A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳(B)以贈品招攬客戶參加證券投資分析活動，應於廣告中敘明(C)不得對同業為攻訐(D)不得藉證期會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 | (B) |
| 98. | 依據「證券投顧事業廣告及分析活動行為規範」，證券投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料之敘述，何者不符規定？(A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)得對不特定人涉及個股未來買賣價位研判(C)得引用客戶之感謝函 (D)以上皆不符規定 | (D) |
| 99. | 證券投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其廣告、宣傳文件自刊載日起保存至少幾個月？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月 | (C) |
| 100. | 公會依規定對證券投顧事業之業務廣告進行查證後，認有違反相關行為規範之情事者，應填具通知書，通知該公司限期改善。該公司應就通知書所載事項逐項確認，於通知書送達後幾日內回覆？(A)二 (B)四 (C)六 (D)八 | (B) |
